海通證券股份有限公司關(guān)于蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司

              首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市

                      之保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)

【資料圖】

保薦機(jī)構(gòu)名稱：         海通證券股份有限公司

保薦機(jī)構(gòu)編號(hào)：         Z22531000

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)

行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]1084 號(hào)）批復(fù)，蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司

（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”、“公司”或“發(fā)行人”）首次公開(kāi)發(fā)行股票 4,840.00 萬(wàn)股，每

股面值人民幣 1 元，每股發(fā)行價(jià)格人民幣 25.50 元，募集資金總額為人民幣

本次發(fā)行證券已于 2019 年 7 月 22 日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市。海通證券股份

有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“海通證券”）擔(dān)任其持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督

導(dǎo)期間為 2019 年 7 月 22 日至 2022 年 12 月 31 日。

務(wù)管理辦法》

     《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市

公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法規(guī)、規(guī)范性文件相關(guān)要求，

出具本保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

一、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人承諾

述或重大遺漏，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

對(duì)保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行的任何質(zhì)詢和調(diào)查。

的有關(guān)規(guī)定采取的監(jiān)管措施。

二、保薦機(jī)構(gòu)基本情況

        情況                      內(nèi)容

保薦機(jī)構(gòu)名稱        海通證券股份有限公司

注冊(cè)地址          上海市廣東路 689 號(hào)

辦公地址          上海市中山南路 888 號(hào)

法定代表人         周杰

保薦代表人         晏瓔、鄭瑜

聯(lián)系電話          021-23180000

三、發(fā)行人基本情況

        情況                      內(nèi)容

發(fā)行人名稱        蘇州天準(zhǔn)科技股份有限公司

證券代碼         688003

注冊(cè)資本         194,701,000 元人民幣

注冊(cè)地址         蘇州高新區(qū)潯陽(yáng)江路 70 號(hào)

主要辦公地址       蘇州高新區(qū)五臺(tái)山路 188 號(hào)

法定代表人        徐一華

實(shí)際控制人        徐一華

聯(lián)系人          楊聰

聯(lián)系電話         0512-62399021

本次證券發(fā)行類型     人民幣普通股（A 股）

本次證券發(fā)行時(shí)間     2019 年 7 月 2 日

本次證券上市時(shí)間     2019 年 7 月 22 日

本次證券上市地點(diǎn)     上海證券交易所

四、保薦工作概述

 在盡職推薦階段，保薦機(jī)構(gòu)積極協(xié)調(diào)各中介機(jī)構(gòu)參與天準(zhǔn)科技證券發(fā)行上市的

相關(guān)工作，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)公司進(jìn)行盡職調(diào)查和

審慎核查，組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件；提交推薦文件后，主動(dòng)配合中國(guó)證

監(jiān)會(huì)的審核工作，組織發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；按照

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查，并與

中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通；按照證券交易所上市規(guī)則的要求，向證券交易所提交推

薦股票上市所要求的相關(guān)文件，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

 在持續(xù)督導(dǎo)階段，保薦機(jī)構(gòu)主要工作包括但不限于：

 （1）督導(dǎo)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律規(guī)定，有效執(zhí)行并完

善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度，督導(dǎo)發(fā)行

人建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議

事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等；

 （2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之

便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部

審計(jì)制度，以及募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)

子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等；

 （3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)

聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)；

 （4）督導(dǎo)發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他

相關(guān)文件；

 （5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人及其主要股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等作出的承諾

的履行情況，持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲(chǔ)、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng)；

 （6）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、證券交易所紀(jì)律處分或者被證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函

的情況；

 （7）持續(xù)關(guān)注公共傳媒關(guān)于發(fā)行人的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查；

 （8）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項(xiàng)，并發(fā)表意見(jiàn)；

 （9）根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；

 （10）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及《保薦協(xié)議》

                        《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》約定的其

他工作。

五、履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項(xiàng)及處理情況

           事項(xiàng)              說(shuō)明

交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或其保薦的發(fā)行人采取監(jiān) 無(wú)

管措施的事項(xiàng)及整改情況

六、對(duì)上市公司配合保薦工作情況的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

  在盡職推薦階段，發(fā)行人能夠及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)提供本次證券發(fā)

行上市所需的文件、資料和相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料和信息的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性和完整性；按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求，積極配合保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)

的盡職調(diào)查和核查工作，為保薦機(jī)構(gòu)開(kāi)展本次證券發(fā)行上市的推薦工作提供了便利

條件。

  在持續(xù)督導(dǎo)階段，發(fā)行人能夠根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求規(guī)范運(yùn)作并履行信息

披露義務(wù)；對(duì)于重要事項(xiàng)或信息披露事項(xiàng)，發(fā)行人能夠及時(shí)與保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，

并根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)文件資料，為保薦機(jī)構(gòu)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)提供了便

利條件。

七、對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作的說(shuō)明及評(píng)價(jià)

  在本次證券發(fā)行上市的盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)階段，發(fā)行人聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

能夠按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求及時(shí)出具相關(guān)專業(yè)報(bào)告，提供專業(yè)意見(jiàn)和建議，并

積極配合保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)、核查工作及持續(xù)督導(dǎo)相關(guān)工作。

八、對(duì)上市公司信息披露審閱的結(jié)論性意見(jiàn)

  根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)于發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)期間與

保薦工作相關(guān)的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱及事后及時(shí)審閱，督導(dǎo)公司嚴(yán)格履行

信息披露義務(wù)。保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)發(fā)行人按照證券監(jiān)督部門的相關(guān)規(guī)定

進(jìn)行信息披露，依法公開(kāi)對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告或臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的

披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

九、對(duì)上市公司募集資金使用審閱的結(jié)論性意見(jiàn)

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人募集資金的的存放與使用情況進(jìn)行了審閱，認(rèn)為發(fā)行人本次

證券發(fā)行募集資金的存放與使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的相關(guān)規(guī)定。公司對(duì)

募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，募集資金使用的審批程序合法合規(guī)，不存在

違規(guī)使用募集資金的情形，發(fā)行人募集資金使用不存在違反國(guó)家反洗錢相關(guān)法律法

規(guī)的情形。

十、尚未完結(jié)的保薦事項(xiàng)

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司本次證券發(fā)行募集資金尚未使用完畢，尚未使用

募集資金金額為 21,000.17 萬(wàn)元，其中已使用閑置募集資金 18,000.00 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充

流動(dòng)資金，募集資金專戶結(jié)余 3,000.17 萬(wàn)元，海通證券將繼續(xù)履行對(duì)公司剩余募集

資金管理及使用情況的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。

十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所要求的其他事項(xiàng)

  無(wú)。

  （以下無(wú)正文）

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