年度募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告

(資料圖片)

                              中匯會(huì)鑒[2023]3156號(hào)

杭州山科智能科技股份有限公司全體股東：

  我們鑒證了后附的杭州山科智能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱山科智能)管理

層編制的《關(guān)于2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。

 一、對(duì)報(bào)告使用者和使用目的的限定

 本鑒證報(bào)告僅供山科智能年度報(bào)告披露時(shí)使用，不得用作任何其他目的。我們

同意將本鑒證報(bào)告作為山科智能年度報(bào)告的必備文件，隨同其他文件一起報(bào)送并對(duì)

外披露。

 二、管理層的責(zé)任

 山科智能管理層的責(zé)任是提供真實(shí)、合法、完整的相關(guān)資料，按照《深圳證券

交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式指

引編制《關(guān)于2022年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，并保證其內(nèi)容真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

 三、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的責(zé)任

 我們的責(zé)任是在實(shí)施鑒證工作的基礎(chǔ)上對(duì)山科智能管理層編制的《關(guān)于2022

年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》提出鑒證結(jié)論。

 四、工作概述

 我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第3101號(hào)—?dú)v史財(cái)務(wù)信息審計(jì)或

審閱以外的鑒證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證業(yè)務(wù)。該準(zhǔn)則要求我們計(jì)劃和實(shí)施鑒證工

               第 1 頁(yè) 共 13 頁(yè)

作，以對(duì)鑒證對(duì)象信息是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在鑒證過(guò)程中，我們實(shí)

施了包括了解、檢查、核對(duì)等我們認(rèn)為必要的審核程序。我們相信，我們的鑒證工

作為發(fā)表意見提供了合理的基礎(chǔ)。

 五、鑒證結(jié)論

 我們認(rèn)為，山科智能管理層編制的《關(guān)于2022年度募集資金存放與使用情況的

專項(xiàng)報(bào)告》符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公

司規(guī)范運(yùn)作》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，如實(shí)反映了山科智能2022年度募集資金實(shí)際

存放與使用情況。

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（本頁(yè)無(wú)正文）

中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)       中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：

   中國(guó)·杭州               中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師：

                       報(bào)告日期：2023年4月14日

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                杭州山科智能科技股份有限公司

      關(guān)于 2022 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

深圳證券交易所：

   根據(jù)貴所印發(fā)的《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范

運(yùn)作》及相關(guān)格式指引的要求，現(xiàn)將本公司 2022 年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)說(shuō)明如下：

   一、募集資金基本情況

   (一) 實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間

   本公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2020]2123號(hào)文核準(zhǔn)，由主承銷商海通證券

股份有限公司通過(guò)貴所系統(tǒng)采用主承銷商余額包銷方式，向社會(huì)公開發(fā)行了人民幣普通股(A

股)股票1,700萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣為33.46元，共計(jì)募集資金總額為人民幣56,882.00

萬(wàn)元，坐扣除券商承銷傭金及保薦費(fèi)3,945.04萬(wàn)元后，主承銷商海通證券股份有限公司于2020

年9月22日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶招行杭州解放支行賬戶(賬號(hào)為：571912207110401)

人民幣19,000.00萬(wàn)元、寧波銀行杭州分行賬戶(賬號(hào)為：71010122002049867)人民幣2,000.00

萬(wàn)元、中信銀行杭州玉泉支行賬戶(賬號(hào)為：8110801013502057930)人民幣3,100.00萬(wàn)元、招

行杭州高新支行賬戶(賬號(hào)為：571905794010881)人民幣3,000.00萬(wàn)元和工行杭州科創(chuàng)支行賬

戶(賬號(hào)為：1202220929900291678)人民幣25,836.96萬(wàn)元。另扣減招股說(shuō)明書印刷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、

律師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)和網(wǎng)上發(fā)行手續(xù)費(fèi)等與發(fā)行權(quán)益性證券相關(guān)的新增外部費(fèi)用2,066.20萬(wàn)元后，

公司本次募集資金凈額為50,870.76萬(wàn)元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊

普通合伙)審驗(yàn)，并由其于2020年9月22日出具了《驗(yàn)資報(bào)告》(中匯會(huì)驗(yàn)[2020]6085號(hào))。

   (二) 募集金額使用情況和結(jié)余情況

入已置換金額 5,216.36 萬(wàn)元，2021 年使用募集資金 10,937.34 萬(wàn)元，本年度使用募集資金

    截至 2022 年 12 月 31 日止，結(jié)余募集資金(含利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)的凈額)余額為

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     二、募集資金管理情況

     (一) 募集資金的管理情況

     為規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者利益，本公司根據(jù)

《公司法》、《證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)

管要求(2022年修訂)》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2020年12月修訂)》及《深圳

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律、法規(guī)和

規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，公司制定了《杭州山科智能科技股份有限公司募集資

金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金采用專戶存儲(chǔ)

制度，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)海通證券股份有限公司分別于中信銀行股份

有限公司杭州玉泉支行、招商銀行股份有限公司杭州高新支行、中國(guó)工商銀行股份有限公司杭

州科創(chuàng)支行、寧波銀行股份有限公司杭州分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方

的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在

使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行，以便于募集資金的管理和使用以及對(duì)其使用情況進(jìn)行監(jiān)

督，保證專款專用。

     (二) 募集資金的專戶存儲(chǔ)情況

     截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司有 5 個(gè)募集資金專戶，募集資金存儲(chǔ)情況如下(單位：

人民幣元)：

開戶銀行         銀行賬號(hào)                  賬戶類別              存儲(chǔ)余額       備注

招商銀行股份有限

公司杭州解放支行

寧波銀行股份有限

公司杭州分行

中信銀行股份有限

公司杭州玉泉支行

招商銀行股份有限

公司杭州高新支行

中國(guó)工商銀行股份

有限公司杭州科創(chuàng)     1202220929900291678   募集資金專戶       2,448,620.35

支行

合   計(jì)                                           34,590,306.27

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  三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況

  (一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。

  年產(chǎn) 200 萬(wàn)套智能傳感器項(xiàng)目募集資金承諾投資 19,000.00 萬(wàn)元，本年度投入 5,042.93

萬(wàn)元，截止期末累計(jì)投入金額 14,554.34 萬(wàn)元，截至期末投資金進(jìn)度 76.60%，項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定

可使用狀態(tài)日期 2023 年 9 月 30 日，項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化。

  營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目募集資金承諾投資 2,000.00 萬(wàn)元，本年度投入 202.53 萬(wàn)元，截止期末

累計(jì)投入金額 709.15 萬(wàn)元，截至期末投資金進(jìn)度 35.46%，項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期為 2023

年 9 月 30 日，項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化。

  技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目募集資金承諾投資 3,100.00 萬(wàn)元，本年度投入 577.45 萬(wàn)元，截止期末

累計(jì)投入金額 1,369.81 萬(wàn)元，截至期末投資金進(jìn)度 44.19%，項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期為

  信息化建設(shè)項(xiàng)目募集資金承諾投資 3,000.00 萬(wàn)元，本年度投入 230.55 萬(wàn)元，截止期末累

計(jì)投入金額 353.48 萬(wàn)元，截至期末投資金進(jìn)度 11.78%，項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期為 2023

年 9 月 30 日，項(xiàng)目可行性未發(fā)生重大變化。

  補(bǔ)充流動(dòng)資金募集資金承諾投資 3,500.00 萬(wàn)元，本年度投入 0.00 萬(wàn)元，截止期末累計(jì)投

入金額 3,500.00 萬(wàn)元，截至期末投資金進(jìn)度 100%。

  超募永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金募集資金承諾投資 18,000.00 萬(wàn)元，本年度投入 6,000.00 萬(wàn)元，

截止期末累計(jì)投入金額 18,000.00 萬(wàn)元，截至期末投資金進(jìn)度 100%。

  （1）技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益。

  該項(xiàng)目投入使用后，效益主要體現(xiàn)在人才引進(jìn)、提升研發(fā)創(chuàng)新能力及研發(fā)成果的運(yùn)用方面。

該項(xiàng)目將對(duì)公司進(jìn)一步擴(kuò)大智能水表生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)品技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量、發(fā)展專有技術(shù)

延伸產(chǎn)業(yè)鏈，起到強(qiáng)大的技術(shù)支撐和推動(dòng)作用；同時(shí)為公司培養(yǎng)一大批經(jīng)驗(yàn)豐富的研發(fā)設(shè)計(jì)人

員，增強(qiáng)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此該項(xiàng)目的效益反映在公司的整體經(jīng)濟(jì)效益中，無(wú)法單獨(dú)核算。

  （2）信息化建設(shè)項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益。

  該項(xiàng)目實(shí)施后，能夠使顯著提高企業(yè)各主要環(huán)節(jié)運(yùn)營(yíng)效率，降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本和風(fēng)險(xiǎn)。具

體而言，本項(xiàng)目通過(guò)新建或升級(jí)的方式將為企業(yè)建立一套貫穿研發(fā)、生產(chǎn)、銷售各環(huán)節(jié)的信息

管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)相關(guān)信息的無(wú)障礙流轉(zhuǎn)，推動(dòng)企業(yè)各個(gè)重要環(huán)節(jié)多種數(shù)據(jù)源的整合，實(shí)現(xiàn)

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管理信息的高效傳輸及安全保存，以降低企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本和風(fēng)險(xiǎn)。因此該項(xiàng)目的效益反映在公

司的整體經(jīng)濟(jì)效益中，無(wú)法單獨(dú)核算。

  （3）營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益。

  該項(xiàng)目實(shí)施后，將顯著加強(qiáng)公司銷售能力、售后服務(wù)支持能力，提高公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，

推動(dòng)公司持續(xù)、快速發(fā)展。具體而言，一方面，通過(guò)本項(xiàng)目實(shí)施可進(jìn)一步完善公司營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、

售后服務(wù)支持能力，該項(xiàng)目不僅可以擴(kuò)大公司市場(chǎng)區(qū)域、業(yè)務(wù)量、促進(jìn)銷售，同時(shí)能夠提升公

司服務(wù)質(zhì)量，增加客戶的信任度，有利于進(jìn)一步提升公司品牌知名度、搶占未來(lái)市場(chǎng)；另一方

面，該項(xiàng)目的實(shí)施也為公司擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目提供了有力保障，同時(shí)加強(qiáng)公司的集中管理，有助于增強(qiáng)

公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固和提升公司市場(chǎng)份額。因此該項(xiàng)目的效益反映在公司的整體經(jīng)濟(jì)效益中，

無(wú)法單獨(dú)核算。

  募集資金投資項(xiàng)目不存在其他異常情況。

  (二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況。

  公司于 2021 年 4 月 21 日召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，

審議通過(guò)了《關(guān)于變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》。募投項(xiàng)目“技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”實(shí)施地點(diǎn)

原位于浙江省杭州市余杭區(qū)瓶窯鎮(zhèn)蒿山頭，現(xiàn)變更為浙江省杭州市濱江區(qū)，東至杭高新工業(yè)

[2019]2 號(hào)地塊，南至空地，西至協(xié)同路，北至規(guī)劃啟智街，此地塊為公司自有地。

  (三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況。

  公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審

議通過(guò)了《以募集資金置換預(yù)先投入和已支付發(fā)行費(fèi)用的議案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使

用自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為 5,216.36 萬(wàn)元、已使用自籌資金支付發(fā)行費(fèi)

用為 187.15 萬(wàn)元，同意使用募集資金 5,216.36 萬(wàn)元置換前期已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的

自籌資金，以募集資金 187.15 萬(wàn)元置換已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金。

  (四) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

  公司無(wú)使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。

  (五) 超募資金使用情況。

                     第 7 頁(yè) 共 13 頁(yè)

  公司首次公開發(fā)行股票募集資金凈額為 50,870.76 萬(wàn)元，超募資金為 20,270.76 萬(wàn)元。

  公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)

議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》

                                、《關(guān)于使用部分閑

置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

                   ，并于 2020 年 10 月 15 日召開的 2020 年第

三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金；

同意公司不超過(guò)人民幣 3.6 億元（含 3.6 億元）的閑置募集資金、額度不超過(guò)人民幣 1.5 億元

（含 1.5 億元）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求、

期限不超過(guò) 12 個(gè)月的產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、保

本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種等，現(xiàn)金管理有效期自公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)

之日起 12 個(gè)月內(nèi)。2020 年度公司已使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  公司于 2021 年 8 月 25 日召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，分別

審議通過(guò)了《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、

                             《關(guān)于使用部分閑置募集資

金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

               ，并于 2021 年 9 月 28 日召開的 2021 年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金；同意公司使用額度

不超過(guò)人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金、額度不超過(guò)人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）

的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)

構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種等，現(xiàn)金管理有效期自公司 2021

年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。2021 年度公司已使用超募資金 6,000 萬(wàn)元

永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  公司于 2022 年 8 月 17 日召開第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，分別

審議通過(guò)《關(guān)于使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》和《關(guān)于使用部分閑置募集資

金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

               ，并于 2022 年 9 月 16 日召開的 2022 年第一次臨時(shí)股東大

會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金；同意擬使用額度不

超過(guò)人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資金、額度不超過(guò)人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）

的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求、期限不超過(guò)

品種等，現(xiàn)金管理有效期自公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。2022

年度公司已使用超募資金 6000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

  (六) 尚未使用的募集資金用途及去向。

                     第 8 頁(yè) 共 13 頁(yè)

     年 9 月 16 日召開 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有

     資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意擬使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資

     金、額度不超過(guò)人民幣 1.5 億元（含 1.5 億元）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資安

     全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求、期限不超過(guò) 12 個(gè)月的產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、

     大額存單、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種等，現(xiàn)金管理有效期自公司 2022 年第一

     次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。

         截至 2022 年 12 月 31 日，公司使用閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品尚未到期金額情況如下：

                                                                           單位：人民幣萬(wàn)元

         購(gòu)買                     產(chǎn)品類   購(gòu)買金額

序號(hào)            受托方   產(chǎn)品名稱                          起息日          到期日         預(yù)期年化率      資金來(lái)源

         主體                     型     （萬(wàn)元）

              華安證

                                本金保

              券股份                                                             2.40%

              有限公                                                            -3.60%

                                益憑證

              司

              浙商證   享 銀節(jié) 節(jié)高     本金保

              券股份   （區(qū)間累計(jì)結(jié)      障型浮                                           2.40%

              有限公   構(gòu)）29 號(hào)浮動(dòng)    動(dòng)收益                                          -3.40%

         山科   司     收益憑證        憑證

         智能   浙商證   享 銀節(jié) 節(jié)高     本金保

              券股份   （區(qū)間累計(jì)結(jié)      障型浮                                           2.40%

              有限公   構(gòu)）29 號(hào)浮動(dòng)    動(dòng)收益                                          -3.40%

              司     收益憑證        憑證

              方正證

                                本金保

              券股份   金添利F22004                                                 1.80%

              有限公   號(hào)                                                        -3.20%

                                益憑證

              司

         杭州

         山科   浙商證   享 銀節(jié) 節(jié)高     本金保

         電子   券股份   （區(qū)間累計(jì)結(jié)      障型浮                                          1,65％

         科技   有限公   構(gòu)）24 號(hào)浮動(dòng)    動(dòng)收益                                         -3.05％

         有限   司     收益憑證        憑證

         公司

小    計(jì)                                10,700.00

         四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況

         無(wú)變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。

         五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

         本公司已經(jīng)披露的募集資金相關(guān)信息不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況；已使

                                  第 9 頁(yè) 共 13 頁(yè)

用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項(xiàng)目，不存在違規(guī)使用募集資金的重大情形。

  六、保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見

  海通證券股份有限公司認(rèn)為：公司 2022 年年度募集資金的存放與使用符合《證券發(fā)行上

市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管

要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引

第 2 號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度，對(duì)募集資金進(jìn)行

了專戶存儲(chǔ)和使用，截至 2022 年 12 月 31 日，山科智能不存在變相改變募集資金用途和損害

股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。山科智能本年度募集資金使用不存在違反

國(guó)家反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的情形。

  保薦機(jī)構(gòu)對(duì)山科智能 2022 年年度募集資金存放與使用情況無(wú)異議。

  附件：1．募集資金使用情況對(duì)照表

                               杭州山科智能科技股份有限公司董事會(huì)

                    第 10 頁(yè) 共 13 頁(yè)

    附件 1

                                                  募集資金使用情況對(duì)照表

    編制單位：杭州山科智能科技股份有限公司                                                                                                     單位：人民幣萬(wàn)元

募集資金總額                                                        50,870.76    本年度投入募集資金總額                                      12,053.46

報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額                                                      -

累計(jì)變更用途的募集資金總額                                                        -     已累計(jì)投入募集資金總額                                      38,486.78

累計(jì)變更用途的募集資金總額比例                                                      -

                  是否已

                          募集資金                                  截至期末 截至期末投資進(jìn)度

承諾投資項(xiàng)目            變更項(xiàng)                調(diào)整后投資總        本年度                                     項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使        本年度實(shí)   是否達(dá)到預(yù) 項(xiàng)目可行性是否

                          承諾投資                               累計(jì)投入金額                  (%)

和超募資金投向           目(含部                   額(1)     投入金額                                     用狀態(tài)日期           現(xiàn)的效益   計(jì)效益   發(fā)生重大變化

                              總額                                     (2)     (3)＝(2)/(1)

                  分變更)

承諾投資項(xiàng)目：

年產(chǎn) 200 萬(wàn)套智能傳感器項(xiàng)

                  否      19,000.00    19,000.00   5,042.93     14,554.34           76.60 2023 年 9 月 30 日    不適用   不適用   否

目

營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目          否      2,000.00     2,000.00     202.53         709.15           35.46 2023 年 9 月 30 日    不適用   不適用   否

技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目          否      3,100.00     3,100.00     577.45       1,369.81           44.19 2023 年 9 月 30 日    不適用   不適用   否

信息化建設(shè)項(xiàng)目           否      3,000.00     3,000.00     230.55         353.48           11.78 2023 年 9 月 30 日    不適用   不適用   否

補(bǔ)充流動(dòng)資金            否      3,500.00     3,500.00           -      3,500.00         100.000 不適用                不適用   不適用   否

承諾投資項(xiàng)目小計(jì)                 30,600.00    30,600.00   6,053.46     20,486.78           66.95                      -

                                                             第 11 頁(yè) 共 13 頁(yè)

超募資金投向：

永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金     -     18,000.00   18,000.00    6,000.00      18,000.00     100.00 -         -   -     -

超募資金投向小計(jì)      -     18,000.00   18,000.00    6,000.00      18,000.00     100.00 -         -   -     -

合計(jì)                  48,600.00   48,600.00    12,053.46     38,486.78     79.19 -          -

                                            公司于 2022 年 4 月 18 日召開第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了年產(chǎn) 200

未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因(分具體項(xiàng)目)                   萬(wàn)套智能傳感器項(xiàng)目、技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目、信息化建設(shè)項(xiàng)目、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目這四個(gè)項(xiàng)目，在募投項(xiàng)目實(shí)施主

                                            體、募集資金用途及投資項(xiàng)目規(guī)模不發(fā)生變更的情況下，對(duì)部分募投項(xiàng)目進(jìn)行延期,延期到 2023 年 9 月 30 日。

項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明                            不適用。

                                            公司首次公開發(fā)行股票募集資金凈額為 50,870.76 萬(wàn)元，超募資金為 20,270.76 萬(wàn)元。

                                            公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于

                                            使用部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、

                                                                 《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

                                            并于 2020 年 10 月 15 日召開的 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永

                                            久性補(bǔ)充公司流動(dòng)資金；同意公司不超過(guò)人民幣 3.6 億元（含 3.6 億元）的閑置募集資金、額度不超過(guò)人民幣 1.5

                                            億元（含 1.5 億元）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求、期限不超過(guò)

                                            現(xiàn)金管理有效期自公司 2020 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。2020 年度公司已使用超募資金

超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況

                                            公司于 2021 年 8 月 25 日召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，分別審議通過(guò)了《關(guān)于使用

                                            部分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，

                                            并于 2021 年 9 月 28 日召開的 2021 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)

                                            充公司流動(dòng)資金；同意公司使用額度不超過(guò)人民幣 3 億元（含 3 億元）的閑置募集資金、額度不超過(guò)人民幣 1.5

                                            億元（含 1.5 億元）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好的保本型理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于

                                            結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種等，現(xiàn)金管理有效期自公司 2021 年第一次臨時(shí)

                                            股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。2021 年度公司已使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

                                                         第 12 頁(yè) 共 13 頁(yè)

                       公司于 2022 年 8 月 17 日召開第三屆董事會(huì)第八次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，分別審議通過(guò)《關(guān)于使用部

                       分超募資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》和《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，并

                       于 2022 年 9 月 16 日召開的 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)，同意公司使用超募資金 6,000 萬(wàn)元永久性補(bǔ)充

                       公司流動(dòng)資金；同意擬使用額度不超過(guò)人民幣 2 億元（含 2 億元）的閑置募集資金、額度不超過(guò)人民幣 1.5 億元

                       （含 1.5 億元）的自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購(gòu)買投資安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求、期限不超過(guò) 12

                       個(gè)月的產(chǎn)品，包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、大額存單、定期存款、保本型理財(cái)及國(guó)債逆回購(gòu)品種等，現(xiàn)金管理有效

                       期自公司 2022 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)。2022 年度公司已使用超募資金 6000 萬(wàn)元永久

                       性補(bǔ)充流動(dòng)資金。

                       公司于 2021 年 4 月 21 日召開第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更

                       募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》。募投項(xiàng)目“技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目”實(shí)施地點(diǎn)原位于浙江省杭州市余杭區(qū)瓶窯鎮(zhèn)蒿山頭，

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況

                       現(xiàn)變更為浙江省杭州市濱江區(qū)，東至杭高新工業(yè)[2019]2 號(hào)地塊，南至空地，西至協(xié)同路，北至規(guī)劃啟智街，此

                       地塊為公司自有地。

募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況       -

                       公司于 2020 年 9 月 29 日召開第二屆董事會(huì)第十六次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《以募集資金

                       置換預(yù)先投入和已支付發(fā)行費(fèi)用的議案》，截至 2020 年 9 月 27 日已使用自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資

募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況

                       金額為 5,216.36 萬(wàn)元、已使用自籌資金支付發(fā)行費(fèi)用為 187.15 萬(wàn)元，同意使用募集資金 5,216.36 萬(wàn)元置換前期

                       已預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金，以募集資金 187.15 萬(wàn)元置換已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金。

用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況      -

項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因     -

                       截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集資金除部分用于購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品外，其余存儲(chǔ)在募集資金專戶中。

尚未使用的募集資金用途及去向

                       購(gòu)買結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品詳見三(六)之說(shuō)明。

募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況   -

                               第 13 頁(yè) 共 13 頁(yè)

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