25日，中國證券監督管理委員會廣東證監局網站發布行政監管措施決定書稱，2017年，廣東宜通世紀科技股份有限公司(以下簡稱宜通世紀，300310.SZ)通過發行股份及支付現金相結合的方式，購買公司第七大股東方炎林等16名交易對方持有的深圳市倍泰健康測量分析技術有限公司100%股權，方炎林在本次交易中共獲得宜通世紀2,826.95萬股股份。
2018年5月7日，方炎林與宜通世紀簽訂《承諾函》，約定未經上市公司明確書面同意，未解鎖的公司股份不得設置質押等任何權利負擔。
方炎林在簽署上述《承諾函》后，未經上市公司同意，累計將所持有的宜通世紀約698.95萬股未解鎖股份予以質押。
方炎違反了在《承諾函》中的公開承諾。按照《上市公司監管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)第六條的規定，廣東證監局決定對方炎采取責令改正的監管措施。方炎應當按承諾在9月30日前解除有關股份質押，并向我局提交書面報告。
《上市公司監管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》第六條規定：除因相關法律法規、政策變化、自然災害等承諾相關方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》將相關情況記入誠信檔案，并對承諾相關方采取監管談話、責令公開說明、責令改正、出具警示函、將承諾相關方主要決策者認定為不適當擔任上市公司董事、監事、高管人選等監管措施。
在承諾履行完畢或替代方案經股東大會批準前，我會將依據《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》及相關法規的規定，對承諾相關方提交的行政許可申請，以及其作為上市公司交易對手方的行政許可申請(例如上市公司向其購買資產、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。
以下為公告全文:
關于對方炎林采取責令改正措施的決定〔2018〕66號(方炎林)
中國證券監督管理委員會廣東監管局行政監管措施決定書
〔2018〕66號
關于對方炎林采取責令改正措施的決定
方炎林：
2017年，廣東宜通世紀科技股份有限公司(以下簡稱宜通世紀)通過發行股份及支付現金相結合的方式，購買你等16名交易對方持有的深圳市倍泰健康測量分析技術有限公司100%股權，你在本次交易中共獲得宜通世紀2,826.95萬股股份。2018年5月7日，你與宜通世紀簽訂《承諾函》，約定未經上市公司明確書面同意，未解鎖的公司股份不得設置質押等任何權利負擔。經查，你在簽署上述《承諾函》后，未經上市公司同意，累計將你所持有的宜通世紀約698.95萬股未解鎖股份予以質押。
你的上述行為違反了你在《承諾函》中的公開承諾。按照《上市公司監管指引第4號—上市公司實際控制人、股東、關聯方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監會公告〔2013〕55號)第六條的規定，我局決定對你采取責令改正的監管措施。你應當按承諾在9月30日前解除有關股份質押，并向我局提交書面報告。
如果對本監督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起10日內向中國證券監督管理委員會提出申訴意見。
廣東證監局
2018年9月17日
