近日，深圳證監(jiān)局對(duì)英大證券有限責(zé)任公司出具警示函。
2018年5月，深圳證監(jiān)局對(duì)英大證券公司債業(yè)務(wù)及發(fā)行次級(jí)債情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，公司存在以下問題：一是部分公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行人的控股股東及實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易、公司治理及內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等情況，未在對(duì)各種盡職調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷;二是部分受托管理公司債券中，未采取有效措施對(duì)存續(xù)期發(fā)行人情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤、監(jiān)測(cè)，對(duì)發(fā)行人募集資金使用、還本付息安排監(jiān)督不及時(shí)、核查不足，未能有效督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)信息披露義務(wù)。
上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第七條、第五十條、第五十二條的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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